Page 194 - SC Annual Report 2018 (BM)

Suruhanjaya
Sekuriti
Malaysia
LAPORAN
TAHUNAN
2018

Jadual 4
Permohonan lesen wakil niaga baharu
Nasihat
Aktiviti yang Urus niaga Urus niaga Pengurusan kewangan Nasihat Perancangan
dalam
dalam
dikawal selia sekuriti derivatif dana korporat pelaburan kewangan
2018 2017 2018 2017 2018 2017 2018 2017 2018 2017 2018 2017
Dikeluarkan 317 261 40 68 100 107 128 150 52 68 168 138
Ditarik balik* 43 40 9 14 83 53 23 43 7 13 77 114
Dipulangkan* 145 138 20 44 84 92 54 64 24 33 128 94

Nota:
* Mengikut aktiviti yang dikawal selia.

Jadual 5
Penamatan lesen syarikat/individu
Nasihat
Aktiviti yang Urus niaga Urus niaga Pengurusan kewangan Nasihat Perancangan Perancangan
dalam
kewangan
dalam
dikawal selia sekuriti derivatif dana korporat pelaburan kewangan (individu)
2018 2017 2018 2017 2018 2017 2018 2017 2018 2017 2018 2017 2018 2017
Ditamatkan - - - - - 1 1 1 - - - - - 1
Dibatalkan - - - - - - - - - - - - - -

Digantung - - - - - - - - - - - - - -

Jadual 6
Penamatan lesen wakil niaga
Nasihat
Aktiviti yang Urus niaga Urus niaga Pengurusan kewangan Nasihat Perancangan
dalam
dalam
dikawal selia sekuriti derivatif dana korporat pelaburan kewangan
2018 2017 2018 2017 2018 2017 2018 2017 2018 2017 2018 2017

Ditamatkan* 453 529 88 131 97 105 135 144 39 46 47 50
Dibatalkan 2 8 - - - - 1 - - 1 - -

Digantung - - - - - - - - - - - -

Nota:
* mengikut aktiviti yang dikawal selia

184 | BAHAGIAN 5 »» PENYATA, STATiSTiK DAN AKTiViTi

92-225 BM.indd 184 3/1/19 5:16 PM