Page 197 - SC Annual Report 2018 (BM)

Suruhanjaya
Sekuriti
Malaysia
LAPORAN
TAHUNAN
2018

merekodkan kenyataan daripada saksi yang berada diluluskan dalam penyediaan kewangan teraudit
di luar negara dan mendapatkan dokumen, seperti penyata dan kelewatan pengemukaan dokumen lewat
dokumen transaksi perbankan dan sekuriti, daripada di bawah Rangka Kerja Serah dan Simpan (LOLA).
entiti asing. Di samping itu, sepanjang tahun ini, SC
juga memberi bantuan kepada 6 pihak berkuasa Sekatan yang dikenakan ke atas pihak yang melakukan
penyelia asing berhubung dengan 10 permintaan pelanggaran merangkumi celaan, pembatalan
untuk bantuan penyiasatan. dan penggantungan lesen, pengenaan denda dan
arahan serta penerbitan kenyataan awam (Jadual 2).

Tindakan pentadbiran Sepanjang tahun ini, sejumlah RM6.39 juta penalti
telah dikenakan ke atas pihak berikut:
Pada 2018, sejumlah 80 sekatan pentadbiran telah
dikenakan oleh SC atas pelbagai salah laku dan • Sebuah syarikat yang memohon untuk
pelanggaran undang-undang sekuriti termasuk penyenaraian dan beberapa pengarahnya
membuat kenyataan palsu atau mengelirukan kerana gagal memaklumkan SC dan
kepada SC, pelanggaran syarat pelesenan, penasihat utama perkembangan penting
kegagalan mematuhi piawaian perakaunan yang sebelum penyenaraiannya;

Jadual 2
Tindakan pentadbiran yang diambil pada 2018 mengikut jenis sekatan dan pihak yang melakukan
pelanggaran

Pihak pelaku pelanggaran Jenis sekatan
Pembatalan/
Pengeluaran
Celaan Penggantungan Penalti Arahan Kenyataan Awam
Lesen

Individu bertindak secara 2 - 2 1 -
bersama

Individu berlesen 3 4 12 - -
Individu berdaftar - - 2 -

PLC atau syarikat memohon 5 - 2 3 -
penyenaraian
Pengarah PLC atau syarikat
memohon penyenaraian 17 - 9 - 2
Syarikat awam tidak tersenarai 1 - - 4 -
Akauntan pelapor 1 - 1 1 -

Penasihat utama 2 - 1 1 -
Individu lain 1 1 - 3 - -
JUMLAH 32 4 32 10 2

Nota:
1 Seorang individu yang menjalankan aktiviti yang dikawal selia tanpa lesen, seorang individu yang sengaja mengemukakan maklumat
palsu kepada pegawai penyiasat SC dan seorang individu yang pada ketika itu merupakan pengarah urusan dan ketua pegawai
eksekutif sebuah bank pelaburan.

BAHAGIAN 5 »» PENYATA, STATiSTiK DAN AKTiViTi | 187

92-225 BM.indd 187 3/1/19 5:16 PM