Page 198 - SC Annual Report 2018 (BM)

Suruhanjaya
Sekuriti
Malaysia
LAPORAN
TAHUNAN
2018

• Akauntan pelapor dan penasihat utama kerana • Seorang individu untuk menjalankan aktiviti
gagal memaklumkan SC perkembangan yang dikawal selia tanpa lesen.
penting dalam syarikat yang memohon
penyenaraian sebelum penyenaraiannya;
Notis pelanggaran
• Sebuah pengantara berlesen kerana
melanggar peruntukan dalam Guidelines on Selain tindakan pentadbiran di bawah kuasa
Prevention of Money Laundering and berkanunnya, SC juga menggunakan instrumen
Terrorism Financing for Capital Market penguatkuasaan bukan statut lain ketika
Intermediaries dan Licensing Handbook; melaksanakan fungsi pemantauan, pengawalan dan
pengawasannya.
• Seorang individu yang pada masa yang
material merupakan pengarah urusan dan Notis pelanggaran dikeluarkan apabila pelanggaran
ketua pegawai eksekutif sebuah bank undang-undang atau garis panduan sekuriti yang
pelaburan kerana melanggar peruntukan dikesan tidak memerlukan tindakan penguatkuasaan
dalam Guidelines on Market Conduct and rasmi dimulakan atau pengenaan tindakan pentadbiran.
Business Practices for Stockbroking Companies
and Licensed Representatives; Notis pelanggaran yang dikeluarkan oleh SC
meliputi yang berikut:
• 10 pengantara berlesen kerana lewat
mengemukakan pulangan statistik bulanan • Surat penyeliaan yang melibatkan
bagi dana borong dan notis pasca penerbitan Pelanggaran – dikeluarkan menurut
di bawah rangka kerja bulanan LOLA; pelaksanaan fungsi pengawasan atau
pemeriksaan yang dijalankan di bawah
• 2 individu berdaftar kerana lewat dalam seksyen 126 Akta Suruhanjaya Sekuriti
mengemukakan laporan pasca penerbitan bagi Malaysia 1993 (SCMA).
produk berstruktur di bawah Rangka Kerja LOLA;
• Surat amaran – dikeluarkan menurut
• Individu berlesen kerana gagal mematuhi pelaksanaan fungsi pengawalan SC seperti
syarat lesennya yang menghendaki dia kekal pengeluaran lesen, kelulusan cadangan
layak dan sesuai pada setiap masa dan kerana korporat dan semakan ke atas prospektus.
melanggar peruntukan dalam Garis Panduan, Surat amaran boleh dikeluarkan kepada
Guidelines on Market Conduct and Business individu berlesen, berdaftar atau para
Practices for Stockbroking Companies and profesional atau pakar lain.
Licensed Representatives;
• Surat ketidakpatuhan – dikeluarkan
• 5 pengarah individu PLC kerana masing- menurut pelaksanaan fungsi pengawalan SC
masing gagal mematuhi piawaian perakaunan bagi pelanggaran kecil.
yang diluluskan dalam menyediakan penyata
kewangan teraudit PLC; • Surat henti operasi – dikeluarkan untuk
menghentikan atau mencegah pelanggaran
• Individu-individu yang bertindak bersama undang-undang sekuriti. Surat henti
kerana melanggar peruntukan operasi boleh dikeluarkan kepada individu
pengambilalihan dan penggabungan; yang melakukan atau hendak melakukan
perbuatan pelanggaran. Kegagalan untuk
• Seorang individu yang telah memberikan mematuhi dengan perintah henti operasi
maklumat palsu kepada pegawai penyiasat boleh dikenakan tindakan penguatkuasaan
SC; dan rasmi oleh SC.

188 | BAHAGIAN 5 »» PENYATA, STATiSTiK DAN AKTiViTi

92-225 BM.indd 188 3/1/19 5:16 PM