Page 53 - SC Annual Report 2018 (BM)
P. 53
Suruhanjaya
Sekuriti
Malaysia
LAPORAN
TAHUNAN
2018
Diagram 6
Penilaian ke atas penyeliaan pada 2018
63 Penilaian
berstruktur
66
Semakan
tematik ke atas
66 pengantara
9
Penilaian
bersebab
Sumber: SC
Di samping itu, SC terus menjalankan analisis ke Kajian tematik penyeliaan
atas data pasaran, dagangan dan data prestasi
serta penyaringan media untuk memantau SC terus menekankan penggunaan semakan
dan mengesan trend dan penyelewengan tematik sebagai cara yang berkesan untuk menilai
baru muncul tepat pada masanya. Sebarang trend, risiko yang dikenal pasti dan kelemahan
kebimbangan kawal selia yang timbul daripada dalam pematuhan yang baru muncul. Semakan
aktiviti penyeliaan berterusan ini dimaklumkan ini membolehkan SC memberi keutamaan kepada
kepada pengantara melalui pelbagai saluran bagi sumber-sumber untuk mencapai hasil yang
memastikan kesejajaran tatalaku pengantara merangkumi seluruh sektor, yang berkembang
dengan jangkaan kawal selia SC. daripada pendekatan tradisional sebelum ini yang
bertumpu kepada firma.
Diagram 7
Hasil penyeliaan
Komunikasi Peningkatan
Penglibatan berterusan pelbagai Memasukkan pengajaran yang
peringkat dalam pengantara (lembaga diperolehi daripada aktiviti
pengarah, pengurusan kanan, fungsi pengawasan ke dalam peraturan, garis
kawalan) untuk memulihkan secara panduan dan pendekatan pengawasan
proaktif risiko yang dikenal pasti
Panduan Penguatkuasaan
Menyebarkan pandangan seliaan Tindakan penguatkuasaan akan
termasuk kebimbangan dan dikenakan apabila pelanggaran
amalan terbaik melalui pekeliling telah ditentukan, terutamanya
industri, dialog dan bengkel untuk apabila sekatan boleh menghasilkan
menjajarkan tatalaku pengantara penghindaran
dengan jangkaan kawal selia
BAHAGIAN 2 »» MEMBENTUK TATALAKU PASARAN | 43
36-61 BM.indd 43 3/1/19 5:11 PM
