Page 57 - SC Annual Report 2018 (BM)

Suruhanjaya
Sekuriti
Malaysia
LAPORAN
TAHUNAN
2018

Semakan tematik KE ATAS Laporan Transaksi Mencurigakan Semakan tematik ke atas Penyeliaan dan Pengurusan Remisier

LATAR BELAKANG HASIL PENYELIAAN

Imbuhan remisier berkait secara langsung dengan volum Mengeluarkan laporan mengenai amalan terbaik
transaksi yang mereka laksanakan. Oleh itu, wujud dan panduan industri kepada lembaga pengarah
risiko remisier tidak akan bertindak atas kepentingan dan pengurusan kanan pengantara.
pelanggan mereka dalam usaha mereka untuk
memaksimumkan bayaran brokeraj yang diperolehi. Pengantara dikehendaki memastikan bahawa
remisier diberi latihan berterusan untuk
Satu semakan tematik telah dijalankan untuk menilai mengekalkan budaya yang menggalakkan
kecukupan dan keberkesanan penyeliaan dan profesionalisme dan tatalaku beretika.
pengurusan pengantara terhadap remisier.

PEMERHATIAN

• Berikutan isu-isu penyeliaan yang dibangkitkan oleh SC daripada pemeriksaan sebelum ini, lembaga pengarah
dan pengurusan kanan pengantara telah mengukuhkan pengawasan mereka dan struktur tadbir urus yang
berfungsi, dasar dan prosedur yang berkaitan. Mekanisme pemantauan juga disediakan bagi memastikan
kepentingan pelanggan dilindungi. Bagaimanapun, pelabur juga hendaklah memantau prestasi pelaburan
mereka.

• Struktur imbuhan pengantara bagi remisier mereka adalah sejajar dengan layanan yang adil kepada para
pelabur.

• Pada umumnya, pengantara mempamerkan keupayaan untuk mengenal pasti dan menangani isu-isu yang
dibawa oleh pelanggan secara yang cepat melalui rangka kerja pemakluman dan pelaporan yang berkesan.

• Struktur pelaporan dalaman yang mencukupi telah diwujudkan untuk melaporkan salah laku dengan
jawatankuasa dalaman tetap yang terdiri daripada kakitangan pengurusan kanan yang ditugaskan untuk
membincangkan isu-isu dan mengambil tindakan pemulihan yang sesuai.

BAHAGIAN 2 »» MEMBENTUK TATALAKU PASARAN | 47

36-61 BM.indd 47 3/1/19 5:11 PM